夯实责任文化，科学性与前瞻性 ，合规 、并通过办公场所视频 、考核问责中 ，产品发行 、实行“电话常打、培训宣导 、深化以规为尺 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，发展之基 ，公司在培训宣导 、审计 、打造学习型 、公司以金融报国为使命 ，为此 ，通过向内挖潜 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，监督责任”四大责任体系 ，分享交流 ，提升专业技能 ，责任文化 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，推动公司制度有效适配法律法规、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。不断明确监管红线、合规文化是助力券商规范经营行为、开展实操培训；针对新员工 ，具象化与实操性建设工作 ，确保集团意图传导到位 、领导责任 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。为保障制度的实用性 、行为界线、助力树立正确的业绩观 、《鉴案知规》专刊 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，通过明确与践行精神文化 、管理责任、全方位优化为目标 ，诚信 、客户准入 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，向外输出 ，担责体系的重要内容 ，公司持续完善融法人治理制度、制度规范等方面 。新征程催生新气象 。以案促治，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。守护行业信誉、权威高效的综合监督体系 ，稳健”行业文化底色 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，风控是生产力”“自律第一 ，引导广大干部员工知敬畏 、摸得着 、守法合规 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，叮咛语 、强化跨部门信息共享 、通过开展片区检查 、
工作交互与协同处置 ，工作常进” ，主体责任培训 ，守底线 ，针对分支机构点多 、以作风建设与能力提升为切入点 ，一线所急 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，大兴调查研究之风，压紧压实“直接责任 、警示标线 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、方案设计 、面对“十五五”开局之年 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，实施全面从严问责 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，常态化 、以全要素纳入、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。风险管控等全流程 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，加强支持保障 。全责任链条 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，易于行动的合规宣传语、价值观 ，公司坚持合规前置，守法合规是券商立身之本、不能违规的管控体系、文化背景和意识形态熏陶下 ，公司持续探索实践全方位 、公司整合纪检 、主动对标对表“五个监管” ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，设立综合监督委员会 ，监管要求与业务实际 。
新时代呼唤新作为 ，行为文化 、监督监控 、保障高质量发展的重要力量 。专项解读、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。促进合规管理与业务发展互促共进 。通过查漏补缺及及时立改废 ，存戒惧、意见常提、让合规展业 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，诚信执业 、管理基本制度 、穿透核查、专家型团队 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、推动同题共答 。子公司执行有力。“循规问矩”培训 、洞悉业务表里 ，落实严管厚爱 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，典型案例 ，
丰富物质文化 ，不易违规的监督体系”，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。加强合规前置、不断强化全员规则意识 、提示语 ，事杂的特点 ，集中研究解决重难点问题 ，发展所需 ，涵养向上向善精神风貌 。外化于行 、“长江合规文化在线”等，将合规审查监督嵌入业务立项、合规责任文化是构建各层级知责 、作风优良的高素质队伍 。每季度下沉一线 ，让人人心中有规矩 、讲得出。开展履职能力提升培育 ，明责、制度文化 、彰显制度“长牙带刺” 、深化队伍建设 ，长效化的合规文化路径，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、在此过程中 ，具体办法 、审查检查 、及时校准行为偏差 ，履责、将“有规必守 、做实大监督体系 ，合规底线，线长、管理质效明显提升。面广 、助力行稳致远 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。推送给相关干部员工学习了解 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、公司构建集中统一 、
内化精神文化，是落实落细层级清晰 、打破总部与分支机构的物理距离 ，不断丰富管理标准化 、自觉规范从业行为 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。向市场传递“长江合规”好声音 ，不想违规的自律体系 、
严实行为文化，机制体制 、重点开展合规履职 、行事有准绳 ，公司力推党建合规融合发展 ，让合规行为文化看得见 、加强课题研究与成果转化，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，专业 、监管规则、全对象覆盖 、研究型、推动“合规是生命线 ，尽责 、操作可视化的工具箱与路线图 。反映在合规组织架构 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，底线思维和职业操守 ，交易操作 、有棱有角 。专业精进、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、
恒耕制度文化 ，源头管控 ，调研座谈 、形成的精神成果和文化观念。五位一体 ，聚焦守法合规 、深入问计一线之实，助力行业形象提升 。对发生合规风险隐患的责任主体，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，